Uno dei segni importanti dello sviluppo della scienza sociologica negli ultimi anni è stato il suo desiderio di integrare la dimensione storica. Ciò si riflette nelle opere di N. Elias, C. Tilly o T. Skocpol. C'è motivo di parlare, in particolare, dell'emergere di un nuovo movimento: la sociologia storica, sulla base della quale i sociologi si sforzano di superare la frammentazione disciplinare ed esprimere una visione non convenzionale degli oggetti e degli approcci convenzionali in sociologia. Questo approccio è di notevole interesse poiché focalizza la ricerca sul processo di formazione ed evoluzione degli oggetti politici e, in particolare, delle politiche pubbliche. È anche associato alla divisione dell’oggetto di analisi (istituzioni, programmi, attori, ecc.), che presuppone una comprensione dello sviluppo delle politiche in un arco temporale relativamente lungo (P. Sabatier suggerisce, ad esempio, un arco temporale di dieci anni telaio).
Eredità
Sulla base della dimensione storica, alcuni ricercatori di politica pubblica sottolineano la particolare importanza dell’influenza delle politiche precedenti sul comportamento degli attori pubblici. Questa influenza, a loro avviso, è più importante dell'influenza di ciò che è associato alla gestione dell'ambiente e delle informazioni utili, o alla complessità delle relazioni speciali in un dato sottosistema (ad esempio, l'influenza di fattori coercitivi). Secondo gli esperti, proprio l'eredità lasciata dai governi precedenti sembra essere il fattore determinante per possibili cambiamenti nell'azione pubblica.
Analizzando l'evoluzione dei programmi statali britannici dopo la seconda guerra mondiale, R. Rose mostra che le possibilità di scelta nel modificare le politiche pubbliche sono limitate dalle politiche precedenti. Pertanto, sulla base di un'analisi degli atti legislativi, arrivò alla conclusione che quando Margaret Thatcher salì al potere nel 1979, più della metà delle leggi (56,6%) furono votate prima del 1945; Inoltre, durante il regno della regina Vittoria (1837-1901), fu sviluppato il 26% delle leggi, che erano ancora in vigore 20 anni dopo.
È possibile apportare cambiamenti radicali nell’azione pubblica in una situazione del genere? Se non si realizzano nella società trasformazioni che sono rivoluzionarie nella loro essenza, cambiamenti radicali in un breve periodo di tempo sono semplicemente impossibili: le coercizioni, in particolare, di origine istituzionale, colpiscono sia i programmi di azione pubblica sia gli attori politici e amministrativi. Secondo R. Rose,
“Gli obblighi verso il passato non possono essere evitati da coloro che governano in un dato momento, nella misura in cui sono integrati nel diritto pubblico e nelle istituzioni e attuati dai funzionari”.
D’altro canto, la maggior parte dei programmi vengono attuati in modo autonomo, il che di per sé costituisce un ostacolo a una successiva rivalutazione.
Pertanto, i meccanismi di azione sociale, di regola, continuano a funzionare secondo gli stessi principi e regole che erano in vigore al momento della loro creazione, mentre l’ambiente socioeconomico è profondamente cambiato. I cambiamenti nell'azione pubblica in tali condizioni vengono spesso effettuati meccanicamente sotto l'influenza della logica dei programmi stessi.
Processi di dipendenza dal percorso
Nello studio dell'agire pubblico si è creata una dimensione storica. Come notato sopra, una tendenza speciale del neoistituzionalismo chiamata istituzionalismo storico. Si concentra sullo studio della sociogenesi dei meccanismi dell'azione pubblica, nonché dei principi, dei valori, delle modalità di azione e dei rapporti di forza che la caratterizzano. All'interno di questo orientamento generale, il concetto più famoso è quello del "percorso dipendente" (dipendenza dal percorso ), che descrive l'esistenza di movimenti cumulativi che cristallizzano sistemi di azione e configurazioni istituzionali inerenti a un dato sottosistema e predeterminano l'esatto corso dell'azione pubblica.
Inizialmente dipendenza dal percorso si basa sul concetto economico di aumento della produttività (rendimenti crescenti ) un insieme di meccanismi che alimentano la dinamica cumulativa. È caratterizzato da quattro elementi principali:
- 1. Imprevedibilità: se gli eventi sottostanti hanno un grande impatto, è ancora impossibile prevedere lo stato finale dei processi iniziali.
- 2. Inflessibilità: Quanto più si avanza in questo processo, tanto più difficile sarà lo svolgimento di nuove elezioni. Impossibile cambiare percorso (sentiero ).
- 3. Non ergodicità: questo concetto implica che gli eventi che accadono, compresi quelli durante il processo, non possono essere ignorati. Lasciano il segno nella dinamica del processo. E la situazione già nota non può ripetersi. L'evoluzione avviene, ma un certo ciclo non si verifica.
- 4. Potenziale inefficienza percorso avviato: il processo avviato non garantisce ottimale o almeno che si trovi una soluzione efficace. Non sempre l’alternativa scelta è quella che porta al risultato migliore.
In campo economico, una tale teoria è stata in grado di spiegare la disuguaglianza dello sviluppo economico a seconda delle condizioni geografiche attraverso i benefici che continuano a ricevere i paesi che in precedenza hanno aderito alla rivoluzione industriale.
Un altro esempio. I lavori degli economisti americani mostrano che il fordismo come metodo di organizzazione economica è diventato dominante nella produzione di massa. Tuttavia, il suo emergere è dovuto più alla struttura della distribuzione del capitale negli Stati Uniti e nel Regno Unito che alla sua natura economicamente più progressista. Ogni “percorso” avviato tende alla fine a cristallizzarsi e a diventare sempre più coercitivo man mano che si sviluppa.
Secondo P. Pearson, alcune condizioni contribuiscono all'emergere di un processo cumulativo di questo tipo. Innanzitutto c’è un processo di routinizzazione attraverso il quale gli attori si abituano ad agire entro certi confini, tendendo a fare e pensare in certi modi. Un cambiamento progressivo nella pratica in una certa direzione, lungo un certo asse è forzato, escludendo la possibilità di rifiutarsi di muoversi nella direzione del cambiamento. Il cambiamento è un mezzo per migliorare il controllo sul processo, cosa che potrebbe non essere stata possibile all'inizio della sua implementazione. Pertanto, il coordinamento di tutto ciò che è legato al cambiamento riguarda gli attori che “ruotano” attorno allo Stato, i gruppi di interesse, i partiti politici, i sindacati e i media, strettamente legati alle dinamiche avviate.
Infine, vengono aggiunti due fattori di anticipazione adattiva negli attori periferici. Nel processo di cambiamento nessuno vuole trovarsi in una posizione marginale, e quindi gli attori si sforzano di scegliere il percorso più fruttuoso o quello più accettabile.
Riconoscendo che l'uso di concetti economici pone problemi operativi per la scienza politica, P. Pearson mostra che le caratteristiche inerenti alla politica rafforzano la validità di tale analisi. Secondo Pearson, numerosi fattori giustificano questo processo dipendenza dal percorso risulta essere più adatto a scopi politici che a caratterizzare le dinamiche economiche.
- 1. Il campo politico è caratterizzato principalmente da un’elevata saturazione istituzionale. Ciò è una conseguenza della molteplicità delle regole procedurali, della complessità della legislazione in vari campi sociali, dell'influenza dei meccanismi di azione pubblica, che essi stessi costituiscono una coercizione all'azione e lasciano un'impronta sul comportamento degli attori.
- 2. Facendo uno dei primi passi dell'incrementalismo, P. Pearson insiste sulla natura inevitabilmente collettiva del campo politico. Un tipico esempio. La maggior parte dei beni pubblici prodotti dallo Stato, che è essenzialmente un attore collettivo, non sono destinati al “consumo” individuale. E quindi, nello spazio politico, più che altrove, “gli attori devono costantemente adattare il proprio comportamento, anticipando il comportamento di altri attori”. Questa caratteristica si applica al momento in cui inizia la contrattazione, il movimento verso la cooperazione e il compromesso.
- 3. Infine, P. Pearson insiste sulla complessità e l'incertezza della politica. Contro le aspettative dell’incrementalismo e della razionalità limitata, ma da una prospettiva diversa e più ampia, mirata a una definizione relativamente rigorosa delle istituzioni, egli mostra fino a che punto la debolezza informativa, la difficoltà di definire obiettivi chiari o un orizzonte d’azione a breve termine, spesso determinato dal ritmo elettorale, è utile. Tutti questi sono fattori coercitivi. Per quanto riguarda gli obiettivi dell’azione pubblica, la confusione degli interessi, la molteplicità dei principi e dei valori insiti in ciascun attore, costituisce un ostacolo all’instaurazione di una vera razionalità.
Tenendo conto di queste diverse caratteristiche, P. Pearson mostra in definitiva che la progressiva sedimentazione delle politiche pubbliche, portata avanti da un apparato burocratico sempre più ampio ed eterogeneo, determina il modo più probabile di evoluzione delle politiche pubbliche, creando così ostacoli a qualsiasi forma di cambiamento . Schiacciati in uno spazio di azione complessa, gli attori sono strettamente legati a processi primordiali che servono i loro interessi e/o soddisfano alcune delle loro aspettative, e/o inquadrano o giustificano il loro comportamento in uno spazio limitato. Questi processi riducono anche l’incertezza.
Va detto che l’ipotesi di cambiamento dell’azione pubblica va compresa in relazione a questo intricato insieme di elementi, e l’evoluzione dell’azione pubblica il più delle volte assume una forma predeterminata dal peso di diverse variabili che “precipitano” e si istituzionalizzano da questi processi dipendenza dal percorso .
Questo approccio è stato utilizzato da P. Pearson per studiare le riforme dello stato sociale nel Regno Unito e negli Stati Uniti. Esaminando l'effetto potenzialmente distruttivo dei programmi dei conservatori ultraliberali, sulle cui idee M. Thatcher e R. Reagan furono eletti rispettivamente nel 1979 e nel 1980, P. Pearson mostra che le riforme intraprese da questi politici hanno avuto conseguenze significativamente minori di quanto inizialmente previsto.
Cosa spiega questo? Le riforme attuate nel Regno Unito e negli Stati Uniti si sono trovate ad affrontare una serie di costrizioni (o, più precisamente, restrizioni) molto complesse che hanno liberato questi paesi dalle conseguenze dannose delle riforme. Inoltre, neanche lo stato sociale di questi due paesi è stato distrutto. Negli USA, ad esempio, si è verificata una combinazione di elementi istituzionali. E questa connessione è diventata un contrappeso agli orientamenti dichiarati: sono sorti rapporti conflittuali tra il Congresso e il presidente, il ruolo delle amministrazioni e le pressioni dei sindacati, delle associazioni dei pensionati, ecc. sono stati colpiti.
All'interno di un processo dipendenza dal percorso P. Pearson, basandosi sul lavoro di numerosi ricercatori, sottolinea il ruolo svolto dalle “mappe mentali” degli attori. Oltre ai meccanismi istituzionali, i processi cumulativi sopra descritti determinano strutture cognitive specifiche che facilitano la comprensione della realtà e di ogni forma di azione. Le matrici cognitive e normative attualmente dominanti, nella misura della loro partecipazione ai meccanismi di costruzione sociale della realtà nel sottosistema dell'azione pubblica, acquisiscono una certa stabilità almeno nel periodo “normale”. Definiscono i confini legittimi dell'azione pubblica, valutando alcuni attori politico-amministrativi e quelli interessati, il quadro di riferimento, e quindi funzionano come editori dell'incertezza e determinano alcuni assi dell'evoluzione delle politiche pubbliche.
Questo quadro di analisi ci consente di descrivere e analizzare le connessioni che esistono tra i quadri istituzionali cumulativi e gli scambi stabiliti tra lo Stato e i soggetti interessati. Patrick Assentefel, in particolare, ha mostrato come lo “stato in interazione” sia capace di influenzare l’evoluzione dell’azione pubblica. Analizzando i programmi di vari governi volti a ridurre i persistenti deficit sociali, ha potuto dimostrare che le differenze esistenti tra Francia, Germania e Regno Unito sono determinate dalla natura degli scambi formalizzati tra medici, ad esempio, e attori politico-amministrativi in ciascun paese
In questa prospettiva, solitamente denominata dipendenza dal percorso , può essere inteso come un nuovo elemento, che collega il funzionamento tradizionale delle amministrazioni e dei sistemi di azione nell'interazione tra attori pubblici e privati. Sperimentando la dipendenza da abitudini e principi radicati e da relazioni di potere istituzionalizzate, gli attori di questo sottosistema di azione pubblica possono incontrare fenomeni che sono per loro “incomprensibili”. Pertanto, facendo affidamento sul loro attaccamento ai principi e agli strumenti della politica macroeconomica keynesiana, alcuni governi hanno dato “risposte” inadeguate alla crisi economica degli anni ’70.
In realtà ci sono parecchi analoghi del fenomeno chiamato “dipendenza dal percorso” nell’istituzionalismo. Anche nel modello di equilibrio neoclassico di Walras esiste già un operatore temporale che spiega come “tentare” il prezzo di equilibrio. Gli stessi cambiamenti graduali sono riprodotti nel noto modello di equilibrio a rete. Negli studi microeconometrici di natura applicata (R. Blundell), viene considerato un fenomeno chiamato “dipendenza dallo stato”. I neokeynesiani che studiano i problemi di rigidità delle variabili nominali esaminano la rigidità dei prezzi, spiegando questo fenomeno, in particolare, con le teorie dei “costi del menu” e del “salario efficiente”. Il concetto di isteresi, che si è diffuso in macroeconomia, si concentra sull’inerzia dei cambiamenti nelle macrovariabili. Tutti questi concetti spiegano perché in realtà c'è un adattamento regolare di alcune variabili, sottolineano l'importanza del tempo come categoria economica e la possibilità di incoerenza temporale degli eventi.
In contrasto con queste teorie, il concetto di “dipendenza dalla traiettoria di sviluppo precedente”, studiato nella nuova storia economica, considera il problema dello sviluppo del sistema economico nel suo insieme, la cui rigidità è assicurata dalla relativa immobilità dei sistemi economici. strutture istituzionali interne.
Dal nostro punto di vista si possono dare diverse spiegazioni al fenomeno in esame. Presentiamoli.
1. La dipendenza dal percorso è facilmente spiegabile in termini di approccio sistematico
. Così, uno dei rappresentanti dell’istituzionalismo moderno, Geoffrey Hodgson, nel suo libro “Teoria economica e istituzioni” sostiene la posizione secondo cui qualsiasi sistema socioeconomico è costruito su una combinazione di due principi: il “principio di predominanza” e il “principio di mescolanza”. principio". Il "principio di dominanza" è associato alla presenza di una certa struttura economica dominante al suo interno. Il “principio di mescolanza” si basa sulla “legge della diversità dei requisiti” di Ross Ashby, secondo la quale è la diversità interna e la complessità di un sistema che gli consente di rispondere alle sfide dell’ambiente esterno e di mantenere la sua stabilità.
La sistematicità presuppone la presenza di livelli, gerarchie, stati e connessioni orizzontali e verticali relativamente rigide. Finché i cambiamenti quantitativi accumulati non portano a cambiamenti qualitativi, il sistema rimane internamente stabile e autoriproduttivo. I principi per costruire sistemi socio-economici sostenibili sono stati descritti con successo da K. Polanyi: simmetria, centralità, autarchia. Quest’ultima condizione garantisce anche la stabilità esterna del sistema: il sistema non può essere troppo aperto in una certa misura, deve essere autosufficiente; Nella teoria francese degli accordi (L. Thévenot, Boltyanski), vengono evidenziati i seguenti principi di funzionamento dei sottosistemi: autonomia, integrazione del sistema, interazione.
I sistemi socioeconomici complessi sono costruiti secondo il “principio della matrioska”: i sistemi di livello superiore includono sistemi di secondo livello, ecc. Una tale struttura è equilibrio finché promuove la sopravvivenza di ciascuno dei livelli. Ciò è assicurato dalla presenza in esso di elementi relativamente conservativi, come le risorse e, in misura minore, la conoscenza e la tecnologia, che, a differenza delle risorse, sono più mobili.
2. La dipendenza dal percorso è spiegata dalla presenza sottosistemi dominanti , volto a riprodurre modelli di comportamento collettivo esistenti. Il potere nella società appartiene allo strato che dispone di una risorsa più preziosa. Il valore di una risorsa è storicamente dato e determinato dal rapporto tra la sua utilità e la sua rarità. Le risorse che hanno un valore alternativo più elevato portano una rendita ai loro proprietari, che viene spesa in parte nella creazione di regole del gioco che garantiscano i diritti su una determinata risorsa (ad esempio, limitando l’ingresso nel settore per i concorrenti), e in parte nella creazione di regole discriminatorie di il gioco = condizioni favorevoli per l'élite. Diritti più preziosi generano redditi più elevati, che vengono in parte utilizzati per riprodurre, rafforzare o aumentare tali diritti. Si crea un circolo chiuso dal quale, secondo la teoria di D. North, è possibile solo attraverso una svolta nella conoscenza e nella tecnologia, che cambierà il valore relativo delle risorse. Una tale svolta richiede un proprio ambiente istituzionale, focalizzato sulla produzione innovativa piuttosto che su attività innovative di ridistribuzione.
3. Spiegazione della dipendenza dal percorso Caratteristiche dell’interazione tra istituzioni formali e informali. Se le istituzioni formali con vari gradi di successo possono essere impiantate da un ambiente estraneo, allora quelle informali, di regola, crescono sul proprio terreno, sebbene questo terreno possa anche essere abbondantemente fertilizzato da seminatori interessati e ben pagati (quindi, un significativo ruolo nella promozione delle norme di comportamento sociale, moralità e tenore di vita è svolto dai media). Le regole formali o consolidano accordi informali, fornendo loro garanzie legali (in questo caso, il "ritardo" è oggettivo), oppure vengono create come alternativa alle norme informali distruttive (qui sono possibili diverse opzioni di interazione - fino al conflitto), o nascere come iniziativa (importazione o disegno istituzionale). Poi arriva il processo di padronanza, apprendimento, superamento della resistenza e deformalizzazione delle regole formali. Istituzioni formali sottosviluppate in combinazione con forti istituzioni informali (in misura maggiore) e alcune norme formali marginali (in misura minore) possono dare origine a mutanti istituzionali. Dopodiché non resta che ripetere l’aforisma: “Volevamo il meglio, ma è andata come sempre”.
4. Spiegazione della dipendenza dal percorso incrementalità di eventuali modifiche
. "La natura non fa salti." Non puoi svegliarti sano e ricco in un giorno. E anche l’adozione di una legge richiede del tempo affinché le nuove norme funzionino. E ciò richiede molti cambiamenti organizzativi di accompagnamento, lo sviluppo di nuove regole complementari ed in espansione di ordine inferiore, il loro controllo, l'abolizione o l'adeguamento di altre regole.
Un buon esempio storico di tale “rivoluzione” delle regole è l’adozione della legge del 1995 sulla banca centrale, che ne dichiarava l’indipendenza dal governo. La separazione dei poteri monetario e fiscale è considerata una delle riforme istituzionali più importanti del periodo di trasformazione del mercato. La Banca Centrale ha smesso di concedere prestiti al deficit di bilancio ed è stata annunciata la transizione verso metodi “civili” di finanziamento di quest’ultimo attraverso il collocamento di titoli di debito governativi. Affinché la nuova regola funzionasse, la Banca Centrale è stata costretta a fare la prima deviazione dall’ideologia del mercato: ha stabilito un corridoio di cambio (eliminando così un importante concorrente per il mercato GKO e creando un ambiente particolarmente favorevole per i prestiti pubblici). La seconda ritirata si è verificata quando la stessa Banca Centrale della Federazione Russa ha iniziato ad acquistare titoli di Stato sul mercato secondario, tanto che al momento della crisi dell'agosto 1998 i titoli di debito statali rappresentavano già il 46% del suo patrimonio. Cioè, il finanziamento diretto del bilancio precedentemente praticato tramite prestiti della Banca Centrale della Federazione Russa è stato sostituito da uno schema di finanziamento nascosto più complesso, che riproduceva l'idea precedente solo in una forma più velata. Volevamo il meglio, ma è andata peggio.
Un altro esempio interessante dimostra come una legge fallimentare disfunzionale, “adattandosi” all’ambiente istituzionale esistente, sia diventata molto efficace. La prima legge fallimentare russa era supportata da procedure molto complesse, che prevedevano il risanamento dell'impresa nel 60% dei casi. Era di scarso interesse per le imprese e nella maggior parte dei casi era stato avviato dallo Stato. La seconda legge "Sull'insolvenza (fallimento)", entrata in vigore il 1 marzo 1998 (e la terza legge è attualmente in vigore - 2002), ha cambiato significativamente la situazione - nell'80% dei casi di applicazione ha permesso di avviare una procedura fallimentare senza alcuna procedura speciale con il debitore (è sufficiente fornire i dati su tre mesi di debito), con una partecipazione minima dello Stato. Di conseguenza, si è aperta una reale opportunità per le imprese di beneficiare della legge, e la legge ha iniziato a funzionare, trasformandosi in un modo conveniente per ridistribuire la proprietà, sostituendo i meccanismi informali precedentemente esistenti per questa ridistribuzione.
5. Spiegazione della dipendenza dal percorso la presenza di reti e strutture organizzative sostenibili.
Oltre alle reti produttive e tecnologiche, descritte in dettaglio in letteratura, esistono anche le reti sociali, integrate nella rete di comunicazioni e nel capitale sociale accumulato. Una di queste reti negative è la corruzione, che presuppone che una persona che si trova in una struttura burocratica, non importa quanto inizialmente nobili principi sia guidata, sia costretta a comportarsi in un certo modo per rimanervi. In queste reti, i confini tra rendita politica e tangenti, cioè la rendita nella sua forma nuda (incivile), possono essere sfumati. La rendita politica capitalizzata costituisce una risorsa specifica del burocrate, che ha persino ricevuto il proprio nome: “risorsa amministrativa”. Questa risorsa determina la capacità di un burocrate di creare barriere elettorali, regole implicite; per questo bisogna occupare una certa posizione nella rete, avere uno status; A sua volta, il valore della “risorsa amministrativa” è determinato dal reddito imputato – la rendita politica del burocrate.
Interessante è il concetto di “potere-proprietà”, in cui potere e proprietà sono considerati come due beni di status complementari, la cui combinazione può anche dare un effetto sinergico. Dal nostro punto di vista, per questi beni esiste una sorta di scambio che ne determina il valore relativo in un dato momento. Sarebbe interessante tracciare quali cicli, “onde” esistono in questi processi metabolici. Secondo la legge universale, l’utilità marginale del potere accumulato diminuisce (sebbene ci siano possibili punti di svolta in cui la quantità si trasforma in qualità) – proprio come la proprietà, il che significa che è possibile una sorta di equilibrio istituzionale, garantendo l’uguaglianza dei benefici marginali di due beni di status. Tuttavia, poiché in realtà le funzioni non sono continue (è impossibile realizzare una combinazione ottimale di proprietà e potere a causa della loro infinita frammentazione, ed esistono divieti diretti di combinare attività imprenditoriali e governative), il sistema funziona attraverso il meccanismo di “ porte girevoli”, cioè si realizza attraverso la rotazione tra affari e politica. Quelli di maggior successo che cadono nel ciclo salgono la scala gerarchica, mentre quelli di minor successo rimangono bloccati sulla porta.
6. Spiegazione della dipendenza dal percorso l'effetto della coniugazione delle istituzioni .
7. La dipendenza dal percorso può essere considerata come dipendenza dall'esperienza passata. Qualsiasi sistema si accumula "memoria storica". Questo ricordo può formare un certo atteggiamento verso determinate azioni o eventi se le persone li considerano “per analogia” con eventi precedenti. Così, in Russia, a causa della triste esperienza del funzionamento di strutture come MMM, Chara, Khoper, l'idea fondamentalmente buona dei fondi comuni di investimento è stata screditata, mentre in altri paesi hanno dimostrato il loro valore e occupato una degna nicchia nell'economia di mercato. Per analogia, la popolazione è ora scettica riguardo a qualsiasi innovazione legata agli investimenti collettivi. Le attività dei fondi pensione, delle compagnie assicurative e dei mutui ipotecari sono viste attraverso il prisma delle esperienze negative del passato.
8. Spiegazione della dipendenza dal percorso caratteristiche del comportamento umano.
Stranamente, questo suona, prima di tutto, la razionalità degli individui, quando il loro obiettivo è ottenere un risultato garantito accettabile con un costo minimo. Qualsiasi innovazione è associata a grandi costi di investimento una tantum, incertezza, irreversibilità, spreco di tempo e risorse nella creazione di un'infrastruttura adeguata (diffusione, promozione dell'idea), superamento della resistenza delle vecchie strutture e costi di formazione. Inoltre, c’è davvero un ritardo nella comprensione del problema, nello sviluppo di una soluzione e un ritardo nell’impatto. Tutto ciò provoca inerzia nel comportamento. Anche l'avversione al rischio della maggioranza della popolazione è di grande importanza: un'opzione garantita meno redditizia può essere più attraente di un'opzione più redditizia ad alto rischio (probabilistica). Il grado di soddisfazione che una persona riceve dall'acquisto di una tazza è molto inferiore al grado di frustrazione derivante dalla perdita della stessa tazza (D. Kahneman). Le persone hanno paura di vivere in un’era di cambiamento e non vogliono che gli altri lo facciano, anche se questi cambiamenti promettono cose migliori per il futuro. Pertanto, se nel paese non fosse intervenuta la “terapia d’urto”, che ha portato la maggior parte della popolazione sull’orlo della sopravvivenza (basti ricordare i significativi ritardi salariali all’inizio degli anni ’90 in un contesto di inflazione al collasso), uno strato di “terapia d’urto” forzata ” non si sarebbero formati in Russia per molto tempo gli imprenditori, che possono essere giustamente definiti la maggioranza degli imprenditori degli anni '90.
Nella teoria istituzionale esiste un termine che in inglese si chiama path dependence, e in russo propongo di tradurlo come “effetto carreggiata”. Essenzialmente, è l’inerzia istituzionale che mantiene un paese su una certa traiettoria.
L’idea stessa di tali traiettorie lungo le quali si muovono i paesi è stata sviluppata grazie al lavoro dello statistico Angus Madison. Ha implementato una cosa molto semplice. In molti paesi le statistiche esistono da molto tempo: in Inghilterra - più di 200 anni, in Francia - poco meno di 200 anni, in Germania e Russia - più di 150 anni. Madison ha preso gli indicatori principali - prodotto lordo, popolazione e, di conseguenza, il livello del prodotto lordo pro capite - e ha riunito tutti questi dati in un'unica tabella.
Quando gli economisti videro il tavolo Madison. È ormai ovvio che la maggior parte dei paesi del mondo sono divisi in gruppi, e questa divisione è molto chiara. Il primo gruppo è su una traiettoria elevata e mostra costantemente buoni risultati economici. Il secondo gruppo segue altrettanto stabilmente una traiettoria bassa: spesso comprende paesi tradizionali che semplicemente non si pongono l'obiettivo di ottenere risultati economici elevati, ma si concentrano su altri valori: famiglia, religione, ecc. una specie di prima velocità cosmica che ti permette di restare in orbita, ma niente di più, e una seconda velocità di fuga che ti permette di andare nello spazio. Ma c’è anche un terzo gruppo di paesi, il più volatile, che cerca costantemente di passare dal secondo gruppo al primo. Gli esempi di transizioni riuscite sono estremamente rari, nella maggior parte dei casi i paesi saltano su, ma poi toccano il tetto e scivolano di nuovo verso il basso . Questo è esattamente ciò che è l’“effetto carreggiata”. E la Russia appartiene proprio a questo tipo di paesi.
Teorie che spiegano la natura dell'effetto carreggiata.
Nome della teoria Dipendenza dal percorso Nella letteratura russa è consuetudine tradurlo come “dipendenza dallo sviluppo precedente” o “effetto carreggiata”. Presta attenzione al cambiamento istituzionale e al ruolo delle istituzioni nel cambiamento tecnico.
Storia della teoria Dipendenza dal percorso iniziò nel 1985, quando P. David pubblicò un breve articolo dedicato a una questione apparentemente minore come la formazione di uno standard per le tastiere dei dispositivi di digitazione (tastiera QWERTY). Gli effetti QWERTY nella letteratura scientifica moderna si riferiscono a tutti i tipi di standard relativamente inefficaci ma persistenti che dimostrano che “la storia conta”. Questi effetti possono essere rilevati in due modi:
1) o confrontare gli standard tecnici che effettivamente coesistono nel mondo moderno;
2)o confrontare le innovazioni tecniche implementate con quelle potenzialmente possibili, ma non implementate.
Sebbene l’economia moderna sia da tempo globalizzata e unificata, diversi paesi in tutto il mondo continuano a mantenere standard tecnici diversi che sono incompatibili tra loro. Alcuni esempi sono ben noti: ad esempio le differenze tra la circolazione a sinistra (nell'ex impero britannico) e quella a destra sulle strade di diversi paesi, le differenze nello scartamento ferroviario o negli standard di trasmissione elettrica.
La teoria della dipendenza dallo sviluppo precedente e la relativa ricerca scientifica sulla storia alternativa non si basano sull'“economia” neoclassica (come la nuova storia economica di “Vogel”), ma sul paradigma metascientifico della sinergetica associato alle idee del famoso chimico belga Ilya Prigogine (anche premio Nobel), ideatore della teoria dell'autorganizzazione dell'ordine dal caos3. Secondo l'approccio sinergico da lui sviluppato, lo sviluppo della società non è strettamente predeterminato (secondo il principio “nient'altro è dato”). Si alternano infatti periodi di evoluzione, in cui il vettore di sviluppo non può essere modificato (movimento lungo un attrattore), e punti di biforcazione in cui sorge la possibilità di scelta. Quando gli "economisti QWERTY" parlano della casualità storica della scelta iniziale, considerano proprio i punti di biforcazione della storia - quei momenti in cui una qualsiasi possibilità viene selezionata da un ventaglio di varie alternative. La scelta in tali situazioni avviene quasi sempre in condizioni di incertezza e instabilità dell'equilibrio delle forze sociali. Pertanto, durante la biforcazione, anche circostanze soggettive molto minori possono rivelarsi fatali, secondo il principio della "farfalla di Bradbury".
Quindi, dopo numerosi studi sugli effetti QWERTY, storici ed economisti sono rimasti stupiti nello scoprire che molti dei simboli del progresso tecnologico intorno a noi hanno acquisito un aspetto familiare come risultato, in generale, di circostanze in gran parte casuali e che non viviamo nelle migliori condizioni di mondi.
Teoria della modernizzazione.
Teorie della modernizzazione - teorie che considerano la modernizzazione come un processo globale complesso:
· che si verificano in tutte le sfere chiave della società;
· e caratterizzato da differenziazioni strutturali e funzionali e dalla formazione di adeguate forme di integrazione.
Ci sono:
· modernizzazione tecnologica, funzionale e globale rispettivamente secondo K. Levi-Strauss, N. Smelser e P. Wiener;
· diverse interpretazioni delle fasi di modernizzazione nei singoli paesi.
Le teorie della modernizzazione, della neomodernizzazione e della convergenza usano il termine “modernizzazione” (dal francese moderne - moderno, più nuovo), descrivendo gli sforzi delle società sottosviluppate volti a raggiungere i paesi più avanzati e più sviluppati che convivono con loro nel mondo. stesso tempo storico, all’interno di un’unica società globale.
Le teorie della modernizzazione e della convergenza sono un prodotto del secondo dopoguerra. Riflettevano l’attuale divisione della società umana in tre “mondi”:
· il “primo mondo” delle società industriali sviluppate, tra cui l'Europa occidentale e gli Stati Uniti, a cui presto si unirono il Giappone e i “paesi industrializzati” dell'Estremo Oriente;
· Società postcoloniali del “terzo mondo” del Sud e dell'Est, molte delle quali hanno subito un ritardo nel loro sviluppo rispetto alla fase preindustriale.
Le teorie classiche della modernizzazione si concentravano sul contrasto tra il “primo” e il “terzo” mondo, e la teoria della convergenza, come le teorie emergenti più recentemente sulla transizione post-comunista, sceglievano il divario tra il “primo” e il “secondo” mondo come principale tema di analisi.
Modernizzazione significa copiare consapevolmente le società occidentali, che agiscono come “paesi modello”, “paesi a cui si fa riferimento” e che “definiscono la velocità del movimento”.
Per quanto riguarda l'analisi del funzionamento e dello sviluppo delle istituzioni del sistema della pubblica amministrazione, qui, grazie ai neo-istituzionalisti, si stanno aggiornando problemi come la Path Dependence (effetto traccia) e gli effetti QWERTY.
Il nome della teoria della Path Dependence è solitamente tradotto nella letteratura russa come “dipendenza dallo sviluppo precedente” o “effetto carreggiata”. Presta attenzione al cambiamento istituzionale e al ruolo delle istituzioni nel cambiamento tecnico.
Gli effetti QWERTY nella letteratura scientifica moderna si riferiscono a tutti i tipi di standard relativamente inefficaci ma persistenti che dimostrano che “la storia conta”.
Questi effetti possono essere rilevati in due modi:
1) confrontare gli standard tecnici che effettivamente coesistono nel mondo moderno;
2) o confrontare le innovazioni tecniche implementate con quelle potenzialmente possibili, ma non implementate.
Sebbene l’economia moderna sia da tempo globalizzata e unificata, diversi paesi in tutto il mondo continuano a mantenere standard tecnici diversi che sono incompatibili tra loro. Alcuni esempi sono ben noti: ad esempio le differenze tra la circolazione a sinistra (nell'ex impero britannico) e quella a destra sulle strade di diversi paesi, le differenze nello scartamento ferroviario o negli standard di trasmissione elettrica.
Sfortunatamente, gli effetti QWERTY non sono comparsi solo nelle fasi relativamente iniziali della storia economica, ma si sono manifestati anche nell’era della rivoluzione scientifica e tecnologica.
La teoria della dipendenza dallo sviluppo precedente e la relativa ricerca scientifica sulla storia alternativa si basano sul paradigma metascientifico della sinergetica: auto-organizzazione dell'ordine dal caos. Secondo l'approccio sinergico, lo sviluppo della società non è strettamente predeterminato (secondo il principio “nient'altro è dato”). Si alternano infatti periodi di evoluzione, in cui il vettore di sviluppo non può essere modificato (movimento lungo un attrattore), e punti di biforcazione in cui sorge la possibilità di scelta. Quando gli "economisti QWERTY" parlano della casualità storica della scelta iniziale, considerano proprio i punti di biforcazione della storia - quei momenti in cui una qualsiasi possibilità viene scelta da un ventaglio di alternative diverse. La scelta in tali situazioni avviene quasi sempre in condizioni di incertezza e instabilità dell'equilibrio delle forze sociali. Pertanto, durante la biforcazione, anche circostanze soggettive molto minori possono rivelarsi fatali - secondo il principio dell '"effetto farfalla" di Lorentz.
La vittoria degli standard/norme inizialmente scelti su tutti gli altri, anche quelli comparativamente più efficaci, può essere osservata nella storia dello sviluppo delle istituzioni. La dipendenza a priori delle istituzioni è probabilmente abbastanza simile alla dipendenza a priori dello sviluppo delle tecnologie, poiché entrambe si basano sull’alto valore dell’adattamento ad alcune pratiche comuni (alcune tecniche o regole), così che le deviazioni da esse diventano troppo costose.
Se quando descrivono la storia delle innovazioni tecniche scrivono spesso sugli effetti QWERTY, allora nel quadro dell'analisi delle innovazioni istituzionali di solito parlano di Path Dependence - dipendenza dallo sviluppo precedente.
Nella storia dello sviluppo delle istituzioni, le manifestazioni di dipendenza dallo sviluppo precedente possono essere rintracciate a due livelli: in primo luogo, a livello delle singole istituzioni (legali, organizzative, politiche, ecc.), e in secondo luogo, a livello dei sistemi istituzionali. (soprattutto sistemi economici nazionali).
In effetti, qualsiasi esempio di effetti tecnologici QWERTY ha necessariamente un background istituzionale, perché non sono le tecnologie a competere, ma le organizzazioni che le utilizzano. Diciamo che la vittoria dello standard a scartamento ridotto sullo standard più efficiente a scartamento largo è la vittoria della società meno efficiente (almeno secondo questo criterio) di D. Stephenson sui suoi concorrenti più efficienti ma meno vincenti.
Pertanto, l’applicazione della teoria della dipendenza dallo sviluppo precedente alla storia politico-economica delle istituzioni ci consente di vedere i loro costi opportunità e quindi trarre conclusioni sull’efficacia della scelta fatta nei punti di biforcazione dello sviluppo socio-economico.
La letteratura straniera sulla Path Dependence sottolinea la molteplicità dei fattori che ne danno origine. Se gli scopritori degli effetti QWERTY prestavano principale attenzione, nella tradizione dei neoclassici, alle cause tecniche di questo fenomeno, allora D. North e altri istituzionalisti prestavano attenzione alle cause sociali associate alle attività delle persone.
Inoltre, è necessario prestare attenzione a effetti come l '"effetto di coordinamento" - i benefici derivanti dalla cooperazione di alcuni agenti con altri (a questo proposito, è necessario sottolineare i bassi costi (compresi i costi di transazione) per coloro che seguono standard generalmente accettati e elevati per i “Robinsons”).
Il fattore successivo è la crescita dei rendimenti di scala (l'uso di qualsiasi standard è tanto più redditizio quanto più spesso viene utilizzato). Quello più banale – il fattore di dipendenza dallo sviluppo precedente – consente anche un’interpretazione istituzionale non banale: anche le norme come capitale sociale possono diventare obsolete. Ma è molto più difficile cambiarli rispetto al capitale fisico. Negli studi moderni sulle cause della dipendenza dal percorso, l'attenzione è sempre più rivolta ai fattori culturali: mentalità, educazione e armonia sociale.
Domanda 3. Valore pratico e prospettive dell'utilizzo del BIT nella pubblica amministrazione .
Per quanto riguarda il valore pratico e le prospettive dell'utilizzo del BIT nel campo della ricerca sulla pubblica amministrazione, possiamo notare, in primo luogo, la teoria del coordinamento e la necessità di analizzare i costi di transazione.
L'analisi dei costi di transazione fornisce una base teorica originale per risolvere il problema dell'efficacia comparativa delle forme istituzionali di coordinamento delle interazioni. Secondo la nuova teoria istituzionale, ciascuna di queste forme, così come il livello di coordinamento, ha una propria e speciale configurazione dei costi di transazione. Pertanto, sulla base dei lavori di Williamson e Powell, sono state individuate le strutture gestionali “ideali” che teoricamente potrebbero essere presenti negli organi esecutivi: gerarchia, corporazione e rete.
Tuttavia, tieni presente le differenze tra il settore privato e quello pubblico. La differenza principale è che la struttura gestionale iniziale nel settore pubblico è gerarchica. Ci sono situazioni in cui è possibile concludere contratti, ma, di norma, le attività delle controparti sono strettamente controllate. E mentre nel settore privato i produttori inefficienti saranno molto probabilmente costretti a lasciare il mercato, nel settore pubblico, dove il sostegno politico gioca un ruolo importante, possono esistere strutture gestionali inefficaci per un periodo piuttosto lungo. Pertanto, la teoria dei costi di transazione deve essere adattata alle caratteristiche specifiche del mercato
camme delle organizzazioni del settore pubblico, soprattutto se si intende analizzare la struttura interna delle organizzazioni.
A questo proposito, la prima cosa da fare è definire il concetto di transazione nel contesto della fornitura di servizi pubblici. Di norma, il risultato del lavoro delle autorità esecutive sono gli atti giuridici, i progetti e le decisioni sviluppati su una certa gamma di problemi. Pertanto, per gli organi esecutivi, il criterio principale per una transazione è la delega dei compiti. Cioè, una transazione nei poteri esecutivi è il trasferimento di un compito da un dipendente a un altro. Di norma uno dei dipendenti occupa un livello più alto nella scala gerarchica, ma questo non è un prerequisito. I processi che hanno avuto luogo nel campo della pubblica amministrazione negli ultimi 20-25 anni hanno fornito ai ricercatori un vasto campo per condurre ricerche non solo teoriche ma anche empiriche: a partire dagli anni '80. Diversi paesi stanno avviando riforme graduali nel settore pubblico. Già a metà degli anni '70. divenne evidente la necessità di cercare alternative alla struttura dirigenziale gerarchica degli organi esecutivi. Negli anni '80 Sotto la cosiddetta nuova gestione pubblica, le organizzazioni del ramo esecutivo iniziarono ad essere viste come società gestite da manager professionisti. Negli anni '90. questo modello di pubblica amministrazione è stato integrato con “elementi di mercato”, che suggerivano, ad esempio, la possibilità di esternalizzare alcune funzioni svolte dagli enti pubblici; negli anni 2000 Gli elementi di rete hanno iniziato ad essere attivamente introdotti nella pubblica amministrazione.
Pertanto, confrontando le strutture gestionali nelle organizzazioni governative, è possibile identificare i tipi ideali e presentarne le caratteristiche.
Tenendo conto di queste caratteristiche nel processo di riforma amministrativa e della pubblica amministrazione, è possibile ottenere un uso più efficiente degli strumenti di mercato risparmiando sui costi specifici di ciascuna forma di coordinamento, il che è estremamente importante per il moderno programma gestionale di riforme amministrative .
La conclusione più importante a cui giunge la teoria dei costi di transazione è che la combinazione di diversi tipi di transazioni con diversi meccanismi di gestione non è casuale. Ciascuna classe di transazioni corrisponde a una classe speciale di strutture normative che ne garantiscono l'esecuzione con i costi di transazione più bassi.
Inoltre, i nuovi istituzionalisti hanno proposto una serie di concetti e concetti di base; alcuni di essi sollevano più domande che risposte e la maggior parte richiede un ulteriore sviluppo teorico e una conferma empirica.
Si tratta della governance come cooperazione di rete fino alla formazione di uno “stato frammentato e disarticolato” (istituzionalismo di rete): come l’universalità/frammentazione degli ordini sociali e politici si relazionano tra loro; un tipo di leadership che fornisce simboli e significati per coloro che sono all'interno e all'esterno della rete di controllo; embeddedness (inclusa l’adozione di nuove tecnologie (technology enactment)3) – quali sono le conseguenze istituzionali della formazione di “governi elettronici”; legittimità (in particolare, organizzativa), che, come ritengono alcuni ricercatori, è più importante dell'efficienza: qual è il significato istituzionale della legittimità ed è possibile l'efficienza istituzionale; razionalità limitata che segue la logica del fitness – come si relaziona alla scelta politica, ecc.
È ovvio che i risultati della ricerca istituzionale, nonostante l’inevitabile e talvolta evidente incoerenza, sono molto significativi. Naturalmente, l’approccio istituzionale non è diventato e non potrebbe diventare un paradigma universale applicabile allo studio di qualsiasi problema.
Nonostante tutti i costi, gli istituzionalisti di quasi tutte le scuole sono riusciti ad aggiornare le idee precedenti sulla politica, sulla pubblica amministrazione, sul processo politico-amministrativo e sugli attori politici ai livelli micro, macro e mega.
Domande di autotest:
1. Caratterizzare le principali direzioni del neoistituzionalismo.
2. Quali sono i prerequisiti metodologici e teorici della NIT?
3. Descrivere le principali disposizioni della nuova teoria istituzionale della pubblica amministrazione?
4. Quanto è produttivo utilizzare la teoria dei costi di transazione NIT nella pratica della pubblica amministrazione?
5. Quali sono le differenze fondamentali tra il Nuovo Managerialismo e la Nuova Teoria Istituzionale della Pubblica Amministrazione?
6. Qual è il ruolo della Path Dependence e degli effetti QWERTY nella pubblica amministrazione?
Nell’ultimo decennio, lo sviluppo della scienza economica russa è stato segnato dalla crescente popolarità del paradigma istituzionale. Tuttavia, esiste un’area della ricerca economica condotta dagli scienziati sociali nazionali che è ancora scarsamente influenzata dall’istituzionalismo: la storia economica.
L’interpretazione delle istituzioni come “regole del gioco” che emergono consapevolmente e/o spontaneamente solleva naturalmente la questione di come e perché queste regole cambiano. I sostenitori della nuova storia economica nello spirito di D. North pongono l'accento sulla scelta consapevole delle norme, sulla progettazione istituzionale e sull'esportazione delle istituzioni. Ma c’è un altro aspetto del problema della variabilità istituzionale: l’inerzia istituzionale, che impedisce la selezione, la progettazione e l’esportazione/importazione delle istituzioni. Questi aspetti divennero l'oggetto principale di studio della nuova scuola di storia economica. Stiamo parlando di qualcosa che è nato negli anni ’80. teoria della dipendenza dal percorso, "dipendenza dallo sviluppo precedente", le cui basi furono gettate dagli economisti e storici americani P.A. David e B.B. Artù.
Le idee della “storia economica moderna” sono ampiamente conosciute all’estero, ma in Russia, sfortunatamente, lo sono molto meno di quanto meriterebbero. Nel frattempo, il problema della dipendenza dal percorso è una delle questioni “russe” a cui i nostri intellettuali pensano da più di un secolo. Tutti conoscono i problemi “irrisolvibili” come “perché la Russia non è l’America?” o "perché vogliamo il meglio, ma risulta come sempre?" Ma l’essenza del problema della dipendenza dal percorso può essere espressa dalla domanda: perché nella competizione tra istituzioni molto spesso le istituzioni “cattive” (norme, standard, ecc.) sconfiggono quelle “buone”? Questo problema include un’analisi sia della stabile identità russa sia dei fallimenti dei tentativi di abbandonarla a favore di un sistema apparentemente più efficace di istituzioni socio-economiche. Tuttavia, nonostante l’enorme rilevanza del paradigma della dipendenza dal percorso per la Russia, solo poche persone lo stanno ancora studiando, e anche la letteratura tradotta su questo argomento è quasi assente. Solo il Bollettino economico dell'Università statale di Rostov pubblica sistematicamente pubblicazioni su questo argomento.
Un interessante campo di discussione creativa tra economisti, storici e sociologi è stato un simposio specificamente dedicato al problema della dipendenza dal percorso, tenutosi nella primavera del 2005 presso la Scuola Superiore di Economia dell'Università Statale (vedi [Scientific... 2005]), come nonché una conferenza Internet parallela.
La discussione sulla dipendenza antecedente ha attraversato diverse fasi. Tutto è iniziato con una "storia divertente" su una macchina da scrivere. Fenomeni simili sono stati poi scoperti nella storia di altri standard tecnologici. Successivamente la discussione si è spostata dall'analisi degli standard tecnologici all'analisi di regole/norme puramente istituzionali. Attualmente, il concetto di dipendenza dal percorso è cresciuto fino a diventare una teoria non ortodossa relativamente indipendente.
R.M. NUREEV, Y.V. LATOV
Cos’è la path dependence e come la studiano gli economisti russi?
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